簡單的企業(yè)盡職調查報告

時間：2023-05-08 13:11:09 報告我要投稿

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簡單的企業(yè)盡職調查報告

　　在人們越來越注重自身素養(yǎng)的今天，需要使用報告的情況越來越多，我們在寫報告的時候要避免篇幅過長。那么大家知道標準正式的報告格式嗎？下面是小編為大家收集的簡單的企業(yè)盡職調查報告，歡迎閱讀與收藏。

簡單的企業(yè)盡職調查報告

簡單的企業(yè)盡職調查報告1

　　一、項目特點與盈利模式

　　1、產業(yè)價值鏈定位：企業(yè)處于什么樣的產業(yè)鏈中，在這個鏈條中處于何種地位，企業(yè)結合

　　自身的資源條件和發(fā)展戰(zhàn)略應如何定位

　　2、盈利模式設計（收入來源、收入分配）：企業(yè)從哪里獲得收入，獲得收入的形式有哪幾

　　種，這些收入以何種形式和比例在產業(yè)鏈中分配，企業(yè)是否對這種分配有話語權

　　3、業(yè)務模式：企業(yè)向客戶提供什么樣的'價值和利益

　　4、渠道模式：企業(yè)如何向客戶傳遞業(yè)務和價值

　　5、組織模式：企業(yè)如何建立先進的管理控制模型

　　對應的須調查以下內容：

　　1、公司主營業(yè)務情況

　　2、公司產品營銷情況

　　3、公司主要產品行業(yè)地位及產品的市場前景

　　4、公司主要產品的技術優(yōu)勢及研發(fā)能力

　　5、公司的業(yè)務發(fā)展目標

　　6、公司業(yè)績

　　7、項目報批情況

　　二、交易對手及其核心層

　　1、信托關系人包括信托資金使用人（或借款人）、信托資金運用擔保人（或抵押人、質押

　　人、保證人）、信托事務轉委托管理人（或服務商）等

　　2、實際控制人情況

　　3、公司設立情況

　　4、公司股權情況

　　5、公司業(yè)務經營的合規(guī)情況

　　6、公司治理結構的制度建設和日常執(zhí)行情況

　　7、公司內控制度制定及執(zhí)行情況

　　三、現(xiàn)金流及還款來源

　　1、盈利能力情況

　　2、支付能力情況

　　3、應收賬款情況

　　4、存貨情況

　　5、負債情況

　　6、公司收入、成本、費用的配比性

　　7、稅收、財政優(yōu)惠政策對收入的影響

　　8、公司的關聯(lián)方、關聯(lián)關系及關聯(lián)交易情況

　　9、或有事項――對外擔保、未決訴訟或仲裁、應收賬款質押借款、商業(yè)承兌匯票貼現(xiàn)

　　四、風險評估及防控體系

　　1、項目風險分析：風險種類、主要風險因素及其發(fā)生條件、發(fā)生概率、可能損失、壓力測

　　試、敏感分析。

　　2、合規(guī)風險及控制措施

　　3、信用風險及控制措施

　　4、市場風險及控制措施

　　5、流動風險及控制措施

　　6、操作風險及控制措施

　　7、營銷風險及控制措施

　　8、受托管理機制及風險防控措施

簡單的企業(yè)盡職調查報告2

　　1、信托項目盡職調查――是資管專業(yè)人士按照實證、審慎、專業(yè)的要求，遵循勤勉盡責、誠實信用的原則，通過書面審驗和實地考察等方法，對已經或即將獲準立項的信托項目進行全面調查，并據(jù)此形成關于信托項目的盡調報告的過程。

　　標準及要求：如實反映信托項目狀況；能有效識別、防范和控制風險

　　論證：通過定量分析、定性研究論證信托項目的可行性及操作模式

　　風險：充分揭示信托項目的風險、瑕疵、特點和對策

　　利益：重視調查信托項目中其他權利主體與信托公司間的利益沖突，并充分重視時點償付問題

　　記錄：建立盡職調查的工作底稿制度，制定信托項目盡職調查的臺帳

　　報告：根據(jù)事實制作專業(yè)的信托項目可行性研究報告或盡職調查報告

　　報告要求

　　A、符合論證邏輯和思維習慣，力求真實、客觀、周全

　　B、獨立

　　C、格式規(guī)范

　　D、文字表述書面化、專業(yè)化、客觀化

　　E、信息充分性――充分調研、充分分析、充分揭示

　　F、專業(yè)嚴謹性――定量分析、定性研究、其他方法

　　G、責任性――聲明與保證

　　金融監(jiān)管要求：

　　A、《信托公司集合資金信托計劃管理辦法》第九條：信托公司設立信托計劃，事前應進行盡職調查，就可行性分析、合法性、風險評估、有無關聯(lián)方交易等事項出具盡職調查報告

　　B、《信托公司私人股權投資信托業(yè)務操作指引》第五條：私人股權投資信托風險管理制度包括但不限于以下內容：1、目標企業(yè)的投資立項；2、目標企業(yè)的實地盡職調查；3、投資決策流程及限額管理；4、目標企業(yè)的投資實施；5、目標企業(yè)管理；6、目標企業(yè)股權退出機制

　　C、《信托公司私人股權投資信托業(yè)務操作指引》第九條：應對擬投資對象的發(fā)展前景、公司治理、股權結構、管理團隊、資產情況、經營情況、財務狀況、法律風險等展開盡職調查

　　D、《關于加強信托哦公司房地產、證券業(yè)務監(jiān)管有關問題的通知》：盡職調查，深入了解房地產企業(yè)的資質、財務狀況、信用狀況、以往開發(fā)經歷、以及房地產項目的.資本金、“四證”、開發(fā)前景等情況，確保房地產業(yè)務的合法性、合規(guī)性和可行性；

　　盡職調查關鍵點：信托資金擬投項目的可行性

　　A、項目概況――地點、規(guī)模、類型

　　B、市場分析

　　C、行業(yè)狀況――產業(yè)政策、產業(yè)體制、行業(yè)前景等

　　D、項目主要產品情況和盈利模式

　　E、項目投入產出分析，包括投資回收期

　　F、項目敏感性分析

　　G、可行性研究結論

　　盡職調查核心工作：

　　A、找到項目現(xiàn)金流主線